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职务犯罪关联案件并案侦查机制研究

发布时间:2013-11-26 11:58:12我要纠错【字体: 默认 】【打印【关闭】

    检察机关作为国家的法律监督机关,承担着惩治和预防腐败的重要职能。当前职务犯罪案件呈现出与普通刑事犯罪紧密联系、相伴发生的新特点,因此职务犯罪侦查人员在查办案件过程中,有必要通过适当的并案侦查,最大限度收集犯罪信息,整合侦查资源,增强突破案件的能力。而如何建构一套符合职务犯罪侦查特点规律的职务犯罪关联案件并案侦查机制,是当前和今后较长一个时期摆在检察机关面前的一项重大课题。

    一、 职务犯罪关联案件并案侦查机制概述

    (一) 职务犯罪关联案件并案侦查的内涵

    职务犯罪侦查是我国刑事诉讼侦查制度的重要组成部分,2012年刑事诉讼法修订后,司法职权配置与分工更加科学、合理。在侦查权的配置上,检察机关作为法定的侦查机关之一,主要负责对职务犯罪案件进行侦查,具有侦查对象身份特殊、侦查行为积极主动、侦查活动难度较大、损失后果潜伏期长等特点。

    根据现行《刑事诉讼法》有关职能管辖的规定,我国刑事案件侦查权限是比较明确的,从理论上讲不存在案件管辖权交叉耦合和代行侦查的问题。但随着社会经济的快速发展,职务犯罪案件呈现出犯罪形态趋向复杂化,犯罪主体趋向多元化、犯罪手段趋向隐蔽化的发展态势。在司法实践中,属于检察机关立案侦查的贪污贿赂和渎职侵权等职务犯罪案件,时常须在查明所涉及的其他刑事犯罪案件后才能认定,比如查处贪污贿赂犯罪时可能会涉及到伪证、洗钱等普通刑事犯罪,而渎职侵权犯罪则基本都与一个或数个刑事犯罪相关联。因此,在渎职侵权案件研究中有一个特定的常用名词叫“前案”(又称“原案”)。在这种情况下,一方面,关联的普通刑事犯罪如不能及时顺利查清,直接影响到贪污贿赂和渎职侵权犯罪的侦查和认定,如果单纯按照管辖分别查办,因查办重心不同可能出现证据割裂、沟通不畅等衔接问题。另一方面,职务犯罪案件与关联案件往往互为表里,存在法律上、行为方式和因果关系上的牵连关系,简单按照管辖分工分别查办显然不够科学,容易出现效率不高,资源浪费等问题。因此,并案侦查作为立案管辖中的一种特殊形式,在刑诉法中虽然没有明确的规定,但是在司法实践当中对检察机关而言,对职务犯罪关联案件进行并案侦查是非常必要的。

    我们认为,职务犯罪关联案件并案侦查是指,检察机关职务犯罪侦查部门为了查清职务犯罪的案情事实,完善职务犯罪案件的证据链条,在确有必要的前提下,将与该案存在内在关联,采取并案侦查更有利职务犯罪案件办理的非本部门管辖范围的其他刑事案件合并侦查的一种侦查方式。职务犯罪侦查部门管辖范围的案件称为“主案”或者“本案”,非管辖范围而合并侦查的案件称为“原案”或者“前案”。这里需要说明的是,主案并不是以案件的社会危害性大小为标准进行划分的,而是以职务犯罪侦查部门是否对该案具有法定管辖权为标准进行的划分。

    (二) 职务犯罪关联案件并案侦查的主要特征

    第一,主体复杂、行为交织。即开展并案侦查的职务犯罪关联案件,须包括两件或者两件以上个案,其中至少包括一件职务犯罪个案,且这些案件的侦查权分属于不同的侦查部门。根据我国《刑事诉讼法》的相关规定,公安机关、国家安全机关、监狱、军队保卫部门、海关缉私机关和人民检察院是法定的侦查机关,其中公安机关是主要的侦查机关,对大部分刑事犯罪案件普遍享有侦查权,人民检察院等侦查机关只对特殊身份犯罪、特殊类案罪名的部分刑事犯罪案件享有侦查权。因此,职务犯罪并案侦查是将不同侦查权限内的个案加以并案,其侦查权原本分属于不同侦查机关,而实际由检察机关职务犯罪侦查部门统一行使。从司法实践情况来看,职务犯罪并案侦查主要还是检察机关与公安机关管辖互涉案件并案侦查,例如李某因盗窃被当场抓获,派出所民警刘某因与李某是朋友关系,故将李某释放并未进行处理。这个案例就涉及到了公安机关负责侦查的盗窃罪和检察机关负责侦查的徇私枉法罪的并案侦查。又例如,某国有公司副经理赵某,为了获取更大的利益,挪用该公司社保基金50万元用于赌博,后全部输光无能力还款。这个案例就涉及到了公安机关管辖的赌博罪和检察机关管辖的挪用公款罪。

    第二,相互联系、主罪优先。即职务犯罪关联案件并案侦查中,职务犯罪案件与普通刑事案件之间具有关联性。职务犯罪关联案件与职务犯罪紧密相连,是职务犯罪成立的构成要件之一的案件或者对该职务犯罪案件成立具有重要影响的案件。根据关联案件与职务犯罪案件构成的紧密程度可以分为以下四种情况:第一种情况是,关联案件是成立职务犯罪案件的构成要件之一。例如查处徇私枉法罪时,须查清行为人的徇私情节、行为人的枉法手段以及枉法的对象是否构成犯罪,才能认定行为人是否构成徇私枉法罪。1这类关联案件被称为职务犯罪案件的构成案件。第二种情况是,关联案件是认定职务犯罪案件必要前提。例如为了查清海关工作人员放纵走私的犯罪事实,就有必要先查清相关人员的走私珍贵动物、珍贵动物制品罪的犯罪事实。这类关联案件虽不是职务犯罪案件的构成要件,但对认定职务犯罪案件起着重要作用,具有密切关联的内在逻辑关系,故被称职务犯罪案件的基础案件。第三种情况是,关联案件的产生是职务犯罪行为造成的。例如行为人明知该财产是贪污贿赂犯罪的所得或者产生的收益,为了帮职务犯罪嫌疑人掩饰、隐藏财产来源和性质,为其提供资金帐户、协助其将资金转移到海外的,涉嫌构成洗钱罪。这类帮助职务犯罪嫌疑人逃避司法处罚的行为是发生在职务犯罪发生之后,故被称职务犯罪案件的孳生案件。第四种情况是,关联案件与职务犯罪案件构成共同犯罪。例如在城镇化征地拆迁过程中,负责审核拆迁补偿材料的腾退办工作人员与被拆迁人相互勾结,拆迁人提供虚假伪造的户籍、营业证明等拆迁资料,腾退办工作人员在明知材料不真实的情况下仍审核通过,致使被拆迁人非法获得巨额拆迁补偿款。这类案件是国家工作人员与非国家工作人员共谋犯罪,利用国家工作人员的职务便利共同实施犯罪。这类关联案件被称为职务犯罪案件的共犯案件。  第三,合并处理,便捷高效。诉讼效率是现代诉讼的基本原理和价值追求,贝卡利亚曾经说过,“惩罚犯罪的刑罚越是迅速和及时,就越是公正和有益。”2职务犯罪侦查作为刑事诉讼的一个重要环节,自然也是如此。3关联案件和职务犯罪本案之间必然存在着密切的联系,因而在侦查中具有同步性和不可分离性,一旦启动并案侦查,检察机关可以根据关联案件的进展情况,适时地选择对职务犯罪案件的立案时间,不必担心因为关联案件不成立,使职务犯罪案件变为空中楼阁而前功尽弃。检察机关行使并案侦查权从根本上摆脱了受关联案件查处进程的掣肘和羁绊4,实现了对职务犯罪案件宏观把握,掌握案件的总体动态,及时的采取措施等相应效果。尤其是关联案件的证据往往是渎职案件的重要证据和突破口,能够显著扩宽职务犯罪线索发现来源,及时取得强有力的犯罪证据,发现职务犯罪案件的新突破口,准确认定职务犯罪。同时,将职务犯罪的关联案件由查办国家机关工作人员的检察机关一并侦查,还可以防止职务犯罪前案的消极查办对职务犯罪及时查办的影响,从而有效排除阻力和困难,为查明犯罪事实提供方便。以“查办重大责任事故背后的渎职犯罪”为例,检察机关应当第一时间介入案件,统筹考虑案件情况,以最快的速度收集和获取证据,保证证据的有效性和准确度,彻查事故原因,深挖犯罪根源。

来源: 法制网北京频道(责任编辑:杨云妃)
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